Lavagem de dinheiro na forex trading

lavagem de dinheiro em Forex
"Lavagem de dinheiro" é a prática de se envolver em uma série de transações financeiras para ocultar a propriedade, a fonte, o controle ou o destino do dinheiro obtido ilegalmente. Em última análise, é o processo pelo qual os produtos do crime são feitos para parecer ter uma origem legítima. A Profiforex comprometeu-se a prevenir o branqueamento de capitais através do seu serviço e cumpre.
Procedimentos implementados.
O Profiforex tem como objetivo implementar uma política rigorosa de combate ao lavagem para garantir que seus clientes sejam identificados por essa suspeição até um certo padrão para minimizar as complicações processuais para clientes genuínos e legítimos. Para cumprir seu compromisso de prestar total assistência ao governo contra essas transações financeiras ilegais, a Profiforex desenvolveu um sistema eletrônico tecnologicamente avançado e confiável que verifica sua identificação de cliente e é capaz de armazenar o registro detalhado de todas as transações financeiras anteriores.
O Profiforex é obrigado a reportar transações suspeitas. Ao usar o serviço de forma incorreta, você pode enfrentar processos criminais, pois estamos obrigados a denunciar automaticamente esse comportamento às autoridades.
Uma das principais medidas para desencorajar o branqueamento de capitais e as atividades ilegais relacionadas, a Profiforex não aceita transações em dinheiro, quer tenha intenção de depositar ou retirar o fundo. A Companhia reserva-se o direito de suspender ou se recusar a processar uma transação em qualquer etapa, onde acredita que a transação seja conectada de qualquer forma ao lavagem de dinheiro ou atividades criminosas. De acordo com o direito internacional, a Companhia não é obrigada a informar o Cliente que informou aos órgãos correspondentes da atividade suspeita do Cliente.
Regime de Conformidade.
O Profiforex criou um regime de conformidade para cumprir suas exigências legais formais. Compreende a nomeação do responsável pela conformidade, elaboração de políticas e revisão periódica da sua implementação.
A Profiforex também comprometeu-se a atualizar regularmente seu sistema eletrônico para a inspeção de transações suspeitas e para a verificação de registros de identificação do cliente, de acordo com os novos regulamentos conforme eles são promulgados, além de capacitar seus funcionários em aprimoramentos de procedimentos anti-lavagem de dinheiro que podem ser exigidos por novos regulamentos.
Divulgação Adicional.
Depósitos e Retiradas.
No caso de depósitos de dinheiro, o nome do remetente deve corresponder ao nome do cliente presente nos registros Profiforex. Nenhuma transferência de terceiros é permitida neste caso. Além disso, o Profiforex não aceita cheques de terceiros e / ou um cheque de empregador aprovado, a menos que seja aprovado pela Administração.
Da mesma forma, em caso de retirada do dinheiro, o nome do destinatário deve corresponder ao nome do titular da conta que está retirando dinheiro. Se o dinheiro é retirado via transferência bancária, ele pode ser feito apenas para o mesmo banco e o mesmo nome da conta de onde o dinheiro foi depositado. Se o dinheiro é retirado através do sistema de pagamento on-line, ele pode ser feito apenas para a mesma conta / e-wallet de onde foi depositado.
Transações Bitcoin.
Todos os clientes que depositam dinheiro em suas contas de negociação via Bitcoin devem ser previamente verificados após fornecer seu exame de cartão de identificação / passaporte e o documento confirmando seu endereço (conta de utilidade, extrato bancário). Além disso, tais clientes não poderão retirar dinheiro para qualquer outro sistema de pagamento, exceto Bitcoin. Isso significa que ninguém poderá retirar bitcoins para outros sistemas de pagamento através de nós e vice-versa. As retiradas só são permitidas através do mesmo método que foi utilizado para depósito.
Os riscos potenciais são limitados com o valor do depósito. Você deve estar ciente dos riscos e estar disposto a aceitá-los para negociar no mercado de câmbio.

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Os reguladores intervêm contra os riscos de fraude e lavagem de dinheiro no uso de cartões de crédito pré-pagos.
As autoridades britânicas FCA e anti lavagem de dinheiro examinam de perto o uso de cartões pré-pagos para financiar o forex.
Reguladores internacionais estão ocupados por algum tempo no processo de olhar para os métodos pelos quais os pagamentos são feitos para as empresas estrangeiras pelos clientes e o risco associado às transações com cartão de crédito. Embora as transações com cartão de crédito estejam sob o destaque, eles ainda são capazes de atender aos requisitos regulamentares, pois a propriedade e origem dos fundos podem ser verificados e são mantidos com o emissor do cartão.
Isso não se aplica aos cartões de crédito pré-pagos, que agora estão sendo usados ​​em várias jurisdições para financiar contas de divisas e, em alguns casos, ficam onipresentes. Isso fez com que os reguladores no Reino Unido apontassem para empresas de OTC on-line que enfrentarão multas severas se receber fundos por este método, especialmente se a origem dos fundos não puder ser determinada. Mesmo que nenhuma fraude seja cometida, a inspeção de registros pelos reguladores pode resultar em uma acusação sendo confirmada se a origem dos fundos não puder ser registrada.
Houve um diálogo recentemente na América do Norte em torno da proposta da NFA para proibir todos os depósitos por cartão de crédito para as empresas estrangeiras dos EUA, uma abordagem bastante draconiana, no entanto, isso ainda não se concretizou. Além disso, os provedores de e-wallet de terceiros, como o Moneybookers e o Neteller, estão cada vez mais devolvendo fundos de volta aos clientes se o risco for considerado muito alto. O pagamento por cartão de crédito, no entanto, é menos arriscado do que os cartões de crédito pré-pagos aos olhos dos reguladores do Reino Unido.
Trevor Clein, Diretor de Conformidade MRLO.
Delta Financial Markets.
Um furo escuro profundo nomeou anonimato.
Muitos clientes de empresas de varejo de Forex continuam a usar cartões de crédito para financiar suas contas e, de acordo com a pesquisa da Forex Magnates, há uma quantidade crescente de cartões pré-pagos usados ​​para esse fim.
Para as empresas regulamentadas, as diretrizes do Grupo Diretor de Lavagem de Dinheiro Conjunto (JMLSG) são a prova de que o beneficiário efetivo dos fundos pagos para fins de investimento é obrigatório, o que é impossível com os cartões pré-pagos.
Além disso, a possibilidade de transações fraudulentas realizadas com cartões pré-pagos é muito alta e, no Reino Unido, as regras da FCA exigem que sistemas e controles sejam implementados para prevenir a fraude impossível com os cartões pré-pagos.
Trevor Clein, Diretor de Conformidade, MRLO da Delta Financial Markets explicou ao Forex Magnates "A fraude realmente não teve que ter ocorrido, mas mesmo que haja uma possibilidade de fraude, uma empresa regulada seria incumprimento por fazer negócios em tais casos, e poderia ser responsabilizado por multas pesadas ".
Com a popularidade vem o risco.
O aumento da popularidade e o uso de cartões de crédito pré-pagos é resultado de um aumento na quantidade de negócios varejistas da Ásia e África, onde tais cartões são comuns.
O Sr. Clein explica como "eles são populares na Ásia e na África, onde as pessoas sem contas bancárias podem tirar dinheiro em uma agência e carregar um cartão pré-pago que pode ser usado para compras na internet, incluindo o financiamento de contas de negociação forex. O MoneyBookers e o PayPal são semelhantes aos cartões pré-pagos, mas há controles sobre aqueles, já que o MoneyBookers está regulamentado pela FCA e o PayPal não permite transações de ou para empresas de divisas ".
Globalmente, estamos vendo uma mudança para se tornar mais uma sociedade sem dinheiro e os cartões pré-pagos fornecem uma solução, mas são caros e carregam altas taxas. A desvantagem é que eles podem ser facilmente usados ​​para lavagem de dinheiro e fraude e não são tão seguros como cartões de crédito ou débito adequados. Esta é uma circunstância interessante e pode questionar se as moedas virtuais, como a Bitcoin, serão aceitáveis ​​como uma forma de financiar contas.
A empresa canadense FOREX OANDA adicionou recentemente o Bitcoin ao Conversor de Moedas no início deste ano, mas o vice-presidente de negociação da Trading Courtney Gibson explicou categoricamente ao Forex Magnates que não tem planos futuros de aceitar o Bitcoin como um método de financiar contas, talvez indicando que tais métodos de financiamento que não sejam aqueles pelos quais a identidade pode ser verificada pode nunca se tornar um método de pagamento viável e apresentar risco elevado de abuso por parte de fraudadores.
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1 Comentário sobre "Os reguladores intervêm contra os riscos de fraude e lavagem de dinheiro em uso de cartões de crédito pré-pagos"
e a libertyreserve ou outras moedas digitais?
Eu acho que toda a coisa de lavagem de dinheiro é apenas uma cobertura para controle de moeda. Você precisa de dinheiro e maneiras fáceis de movê-lo. Isso prova apenas quão ameaçados os bancos são sobre como mover dinheiro.

Limpar a conformidade para combater o branqueamento de capitais.
Publicado: 10 de fevereiro de 2017 | Steve King, Chefe de Conformidade Corporativa, Travelex | Ainda não há comentários.
O branqueamento de capitais é um grande problema no FX com pelo menos US $ 800 bilhões lavados a cada ano. O que pode ser feito para prevenir e aumentar os padrões?
Todo mundo em finanças está falando sobre o cumprimento, mas para o setor de FX ainda pesado em dinheiro, existem requisitos ainda mais rigorosos. O dinheiro está associado a diferentes riscos devido ao seu uso como instrumento de lavagem de dinheiro, o que continua sendo um grande desafio para o setor bancário internacional.
Steve King, Chefe de Conformidade Corporativa, Travelex.
As estimativas do UNODC (Escritório das Nações Unidas sobre Drogas e Crime) colocam a quantidade de dinheiro lavado globalmente a cada ano em 2-5% do PIB global, ou US $ 800 bilhões / 8211; US $ 2 trilhões. Embora a margem entre esses números seja enorme, mesmo a estimativa mais baixa sublinha a gravidade do problema que os governos se comprometeram a resolver. Esse dinheiro é o produto da atividade ilegal, como o narcotráfico, a evasão fiscal e o tráfico de pessoas.
Os criminosos organizados não estão negociando em pequenas quantidades ou transações no balcão. Este é um caixa a granel, composto por milhares de transações. Como resultado, existem desafios particulares que surgem da banca por atacado, em comparação com o varejo, particularmente quando se recompense de jurisdições de alto risco. Os controles devem ser aplicados em torno de onde esse dinheiro veio para identificar as tendências associadas ao crime organizado.
Para fazer isso com sucesso, tanto o fornecedor de caixa de atacado como a instituição financeira devem poder depender implicitamente do processo e dos controles de seu parceiro. Historicamente, as técnicas de lavagem de dinheiro dependiam de um exercício de troca de papel. Isso não é suficiente em um mundo moderno. Os criminosos estão se tornando mais sofisticados, e o cumprimento deve evoluir para acompanhar a mudança de riscos. As jurisdições de alto risco para o tráfico de drogas são particularmente desafiadoras. Este é um mercado construído inteiramente em dinheiro, o que significa que há mais pontos potenciais de entrada no ciclo de caixa legítimo.
Você pode perguntar por que isso é problema da indústria para resolver, em vez de aplicação da lei. O branqueamento de capitais afeta materialmente a vida das pessoas. Pode prejudicar as economias, com os países em desenvolvimento particularmente vulneráveis. As empresas têm uma responsabilidade jurídica e social para se envolver com este desafio e se apropriar da solução. Temos de ser tão diligentes como a aplicação da lei no combate a atividades criminosas.
Elevando padrões.
À medida que o mundo intensifica a ação contra criminosos usando serviços financeiros, os padrões de conformidade estão aumentando continuamente. O primeiro passo em qualquer mercado é o regulador, que precisa analisar o perfil de risco em suas jurisdições e entender onde eles estão em sua jornada para o cumprimento do padrão internacional. Trabalhando em estreita colaboração com os reguladores e a aplicação da lei, é então inferior às instituições financeiras individuais para examinar seus próprios processos.
A dependência dos controles de outras instituições, que foi legalizada na terceira directiva sobre lavagem de dinheiro, se tornará uma coisa do passado com a quarta diretiva. Tudo deve agora ser tratado com uma abordagem baseada em risco e, como resultado, muitos bancos precisam atualizar seus processos de conformidade. Esta é uma mudança radical para os bancos nas economias emergentes, e exige um investimento significativo e aumento ou trabalho com um parceiro para alcançar a conformidade.
Cada vez mais, estamos vendo um movimento além de um relacionamento tradicional de fornecedor ou fornecedor para um dos verdadeiros parceiros. Ambas as partes precisam saber muito sobre o negócio de seus parceiros como os seus, incluindo detalhes de todos os clientes para que possam ser monitorados quanto a tendências que são indicativas de lavagem de dinheiro. Esta abordagem de "total transparência", que foi adotada pelos bancos centrais, dá visibilidade a toda a cadeia. Movendo-se para além de conhecer o seu cliente, ou mesmo conhecer o cliente do seu cliente, estamos agora em um mundo de necessidade de conhecer o negócio do seu cliente e os negócios dos clientes, e assim por diante. Cada parte da cadeia precisa assumir a responsabilidade pelo seu papel na manutenção da conformidade com o dinheiro.
O dinheiro é um fator de higiene para muitos bancos - eles precisam oferecer o produto aos seus clientes, mas muitos não podem fornecer notas de banco estrangeiras, por isso dependem de um parceiro que pode ajudá-los a cumprir os padrões internacionais de conformidade. Há cinco anos, havia muitos bancos que fornecem notas de atacado, mas, após as queixas regulatórias que viram uma série de bancos multados, muitos provedores enfrentaram um custo significativo para levar seus sistemas bancários ao padrão. Em vez disso, muitos optaram por desrespeitar e sair do mercado.
No entanto, obter dinheiro para esses mercados ainda é de vital importância. Apesar do aumento do uso da tecnologia, o número de notas na circulação global continua a aumentar 3% ano a ano. O dinheiro sustenta muitas economias locais; É a principal forma de pagamento de bens e serviços pelo consumidor local no país e as transações entre empresas regionais.
Não devemos cometer o erro de pensar que o dinheiro, ou o requisito de conformidade relacionado, está indo. Os bancos precisam intensificar, analisar seus processos de conformidade atuais e os da sua cadeia de suprimentos. Somente trabalhando juntos como indústria global, podemos combater o desafio internacional do branqueamento de capitais.
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Por Steve King, Chefe de Conformidade Corporativa, Travelex.
10 de fevereiro de 2017.
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Anti-branqueamento de capitais (AML)
AML sob o destaque no FXDD.
O corretor de varejo ficou paralisado pelo regulador da indústria por falhas de conformidade, sinalizando a ameaça contínua de abuso em corretores de Forex de varejo.
A NFA proíbe os corretores não cooperativos.
28 de setembro de 2009.
Repressão FX de varejo nos EUA.
24 de agosto de 2009.
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Garantir aos clientes uma prova de identificação válida. Manter registros de informações de identificação. Determinando que os clientes não são conhecidos ou suspeitados de terroristas, verificando seus nomes contra listas de terroristas conhecidos ou suspeitos. Informar aos clientes de que as informações que fornecem podem ser usadas para verificar sua identidade. Seguindo de perto clientes & # 39; transações de dinheiro. Não aceita dinheiro, ordens de pagamento, transações de terceiros, transferências de casas de câmbio ou transferências da Western Union.
O branqueamento de capitais ocorre quando os fundos de uma atividade ilegal / criminal são movidos através do sistema financeiro. É movido de forma a que pareça que os fundos vieram de fontes legítimas.
A lavagem de dinheiro geralmente segue três estágios:
Em primeiro lugar, o caixa ou equivalentes de caixa são colocados no sistema financeiro. Em segundo lugar, o dinheiro é transferido ou transferido para outras contas (por exemplo, contas de futuros) através de uma série de transações financeiras destinadas a obscurecer a origem do dinheiro (por exemplo, executando negociações com pouco ou nenhum risco financeiro ou transferindo saldos de contas para outras contas). Por fim, os fundos são reintroduzidos na economia para que os fundos parecem ter proveniente de fontes legítimas (por exemplo, fechando uma conta de futuros e transferindo os fundos para uma conta bancária).
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A lavagem internacional contra a lavagem de dinheiro exige que as instituições de serviços financeiros estejam conscientes de possíveis abusos de lavagem de dinheiro que possam ocorrer em uma conta de cliente e implemente um programa de conformidade para impedir, detectar e denunciar atividades suspeitas potenciais.
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